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為促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，做好金融“五篇大文章”，日前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中證協(xié)”或“協(xié)會(huì)”）發(fā)布了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評(píng)價(jià)辦法》）?！对u(píng)價(jià)辦法》共二十五條，通過14項(xiàng)代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建多維考核體系，引導(dǎo)券商更好發(fā)揮功能性作用，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

遵循三大起草原則

今年以來，監(jiān)管部門多次發(fā)聲，對(duì)資本市場做好金融“五篇大文章”進(jìn)行了系統(tǒng)且明確的部署。

今年2月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》，對(duì)資本市場做好金融“五篇大文章”作出系統(tǒng)部署和明確要求，其中著重提出要加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)金融“五篇大文章”服務(wù)能力，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，加強(qiáng)組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。今年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改的決定》，修訂稿授權(quán)中證協(xié)對(duì)券商的功能發(fā)揮情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

在此背景下，中證協(xié)表示，《評(píng)價(jià)辦法》的起草主要遵循三大原則，從而確保評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性與可操作性：一是聚焦重點(diǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。按照穩(wěn)起步原則，聚焦核心業(yè)務(wù)、突出功能作用，綜合考慮行業(yè)代表性、指標(biāo)成熟度、數(shù)據(jù)可驗(yàn)證性等因素選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，以提高評(píng)價(jià)工作質(zhì)效。后續(xù)將總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)工作。

二是加強(qiáng)統(tǒng)籌，做好銜接?！对u(píng)價(jià)辦法》與協(xié)會(huì)現(xiàn)有社會(huì)責(zé)任、債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量、數(shù)字化能力成熟度等專項(xiàng)評(píng)價(jià)做了統(tǒng)籌銜接，各有側(cè)重，以減少重復(fù)評(píng)價(jià)，并減輕公司報(bào)送負(fù)擔(dān)。

三是綜合評(píng)價(jià)，公平客觀。評(píng)價(jià)以定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔，涵蓋金融“五篇大文章”各領(lǐng)域，基于重要性考量和行業(yè)實(shí)際，科技金融指標(biāo)相對(duì)豐富、權(quán)重相對(duì)較高。同時(shí)，在指標(biāo)設(shè)定、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)等方面綜合考慮不同類型公司資源稟賦差異，鼓勵(lì)各類行業(yè)機(jī)構(gòu)積極服務(wù)金融“五篇大文章”。

考量14項(xiàng)代表性指標(biāo)

從內(nèi)容來看，《評(píng)價(jià)辦法》共二十五條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)與計(jì)分方式、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則四章，并附專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。在評(píng)價(jià)程序、結(jié)果運(yùn)用等方面的規(guī)定與協(xié)會(huì)現(xiàn)有的其他專項(xiàng)評(píng)價(jià)總體保持一致。評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，主要由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)（90分）、定性指標(biāo)（10分）及附加項(xiàng)（5分）構(gòu)成，通過14項(xiàng)代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)，從不同維度綜合考核券商做好金融“五篇大文章”的質(zhì)效。

作為占比最高的核心評(píng)價(jià)指標(biāo)，定量評(píng)價(jià)指標(biāo)主要聚焦證券公司對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等五大重點(diǎn)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)及相關(guān)能力。

具體來看，定量指標(biāo)關(guān)注券商在“五篇大文章”重點(diǎn)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)與服務(wù)能力，其中科技金融以50分的最高權(quán)重成為核心考核方向，而綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融各占10分，具體指標(biāo)設(shè)置緊扣各領(lǐng)域業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)。

其中，科技金融指標(biāo)包括科技創(chuàng)新債券承銷金額及數(shù)量（10分）、科技型企業(yè)股權(quán)融資金額及數(shù)量（16分）、科技型企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易金額及數(shù)量（12分）、券商另類子公司直接投資于非上市非掛牌的科技型企業(yè)金額（6分）、券商私募子公司管理的私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額（6分）。綠色金融指標(biāo)包括綠色債券及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。普惠金融指標(biāo)包括中小微企業(yè)支持債券及中小微企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量、民營企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。養(yǎng)老金融指標(biāo)包括代銷個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。數(shù)字金融指標(biāo)包括券商數(shù)字化能力成熟度與證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況。

定性評(píng)價(jià)指標(biāo)則聚焦券商機(jī)制建設(shè)和業(yè)務(wù)資源的持續(xù)投入情況。其中，機(jī)制建設(shè)指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注是否將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和盡職免責(zé)制度。業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標(biāo)則重點(diǎn)關(guān)注券商服務(wù)金融“五篇大文章”的持續(xù)投入綜合增長率。附加項(xiàng)主要反映券商發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

中證協(xié)表示，下一步，協(xié)會(huì)將做好《評(píng)價(jià)辦法》實(shí)施工作，根據(jù)評(píng)價(jià)試行情況及時(shí)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)監(jiān)管部門和會(huì)員單位的意見建議進(jìn)一步研究優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)和工作機(jī)制，更好發(fā)揮專項(xiàng)評(píng)價(jià)的激勵(lì)約束作用，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮功能性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。